2020年5月17日晚，中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“中信国安公司”）发布《关于收到中国证监会调查通知书的公告》，公告载明，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。虽然中信国安公司被立案调查原因还不清楚，但是一家北京地区上市公司，被陕西证监局立案调查，属实不多见。
一、中信国安公司相关违法违规事实
2019年5月21日，深交所发布《关于对中信国安信息产业股份有限公司的年问询函》（公司部年报问询函〔2019〕第84号），要求中信国安公司补充说明公司 2018年年度报告事项，涉及说明事项包括控制权稳定性、财务数据波动、日常关联交易占比较高、关联共同投资的进展等11项事项。
2019年12月5日，中信国安公司发布《关于控股股东所持部分股份被轮候冻结的公告》，公告载明，中信国安公司控股股东中信国安有限公司（以下简称“国安有限”）最近一年大额债务逾期或违约共11项，涉及金额约55亿元，其中9项债权人已提起诉讼，涉及金额约40亿元。 中信国安公司与控股股东国安有限之间不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
2020年3月9日，中信国安集团公告称，“16中信国安MTN001”未能按期足额偿付利息。“16中信国安MTN001”于2016年3月7日发行，发行总额为16亿元，兑付日为2021年3月8日。
二、中信国安公司被立案调查原因分析
从调查通知书的文字号“陕证调查字2020036号”来看，本次调查是由陕西证监局下发的，而蹊跷之处在于，中信国安公司是一家北京地区的上市公司，正常来说应该由北京证监局调查才对。但是，中信国安公司被立案调查却是陕西证监局下发文书，很有可能是与陕西地区有关系，这种情况实属罕见。但从中信国安公司近期的情况，被证监会立案调查原因可能是与控股股东国安有限相关。
三、针对上述事项对股民的建议
目前中信国安公司还处于证监会立案调查阶段，需要等待证监会调查结束之后才能下定论，从立案到最终的行政处罚，尚需一段时间。根据我国证券诉讼法律法规，被证监会立案调查且行政处罚的上市公司，投资者可以依法索赔。目前对中信国安公司的正式行政处罚决定书还未下发，考虑到股民索赔诉讼涉及程序较多，且针对股民的损失计算复杂又专业，我们建议股民在咨询专业律师的前提下，积极索赔。
