2020年6月9日，浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“瀚叶股份”)发布《关于公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，公告载明，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。虽然瀚叶股份被证监会立案调查原因尚不明确，但是根据瀚叶股份之前的公告，很有可能因为瀚叶股份及控股股东违规对外担保。
一、瀚叶股份相关违法违规事实
2020年4月30日，瀚叶股份发布《关于无法在法定期限披露定期报告及公司股票停牌的公告》，公告载明公司在开展公司财务审计、定期报告编制过程中遇到困难，将无法在法定期限内披露2019年年度报告和2020年第一季度报告。
2020年5月8日，瀚叶股份发布《关于控股股东股份冻结的公告》，公告载明，公司控股股东、实际控制人沈培今先生所持本公司有限售条件流通股333529251股及无限售条件流通股13170000股被司法冻结。
2020年5月16日，瀚叶股份发布《关于诉讼及可能涉及违规担保的公告》，公告载明，公司牵涉借款合同纠纷，经公司自查，对于诉讼提及的公司为控股股东、实际控制人沈培今先生借款提供连带责任担保及出具承诺函偿还借款本息事项未履行公司董事会、股东大会决策程序，可能涉及公司违规担保。
二、瀚叶股份被立案调查原因分析
从以上公告来看，瀚叶股份被证监会立案调查的原因可能是：
1. 瀚叶股份涉嫌违规对外提供担保
因借款合同纠纷，自然人杨金毛起诉瀚叶股份公司及公司控股股东、实际控制人沈培今先生，公司及控股股东收到浙江省湖州市中级人民法院送达的《民事裁定书》【（2020）浙05民初43号】等材料，且控股股东的股份已被司法冻结。经瀚叶股份自查，上述诉状提及的公司为控股股东与杨金毛于2017年6月18日签订借款合同提供连带责任担保事项未履行公司董事会、股东大会决策程序；诉状提及的公司于2019年6月28日出具承诺函确认向杨金毛偿还全部借款本息事项，公司未履行董事会、股东大会决策程序。上述事项可能涉及公司违规担保。
2. 瀚叶股份未在规定期限披露定期报告
4月30日，瀚叶股份发布《关于无法在法定期限披露定期报告及公司股票停牌的公告》，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，上市公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计。瀚叶股份未在规定期限披露定期报告行为违反相关法律法规。
三、针对上述事项给股民的建议
目前瀚叶股份还处于证监会立案调查阶段，需要等待证监会调查结束之后才能下定论，从立案到最终的行政处罚，尚需一段时间。根据我国证券诉讼法律法规，被证监会立案调查且行政处罚的上市公司，投资者可以依法索赔。目前对瀚叶股份的正式行政处罚决定书还未下发，考虑到股民索赔诉讼涉及程序较多，且针对股民的损失计算复杂又专业，我们建议股民在咨询专业律师的前提下，积极索赔。
