一、保荐机构未勤勉尽责
11月8日,ST美讯的保荐机构东吴证券发布公告称,收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌公司非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,东吴证券及相关责任人被证监会罚款超千万。东吴证券为*ST美讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务,张琦、王新为签字保荐代表人。经中国证监会查明,东吴证券在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载,包括:未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。
上述处罚事项需回溯到多年前,彼时,公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,随后在前不久收正式处罚。处罚决定书中披露,该公司涉嫌违法的事实为2020年年度报告存在虚假记载、2020年非公开发行股票构成欺诈发行、2021年年度报告存在虚假记载。中国证监会对公司责令改正,给予警告,并处以2156万元罚款;对相关责任人员给予警告,并处于不同金额的罚款。此次公司保荐机构被监管处罚,在后续的投资者诉讼中可将其一同列为被告,要求其承担连带责任。
二、拉响退市警报
对于目前“披星戴帽”公司来说,可谓是处于水深火热之中,除了要面对投资者的起诉之外,还面临着市值退市风险。11月6日晚,该公司公告称公司股票2024年11月6日收盘价为1.67元,市值为4.77亿元,首次低于5亿元。根据《上海证券交易所股票上市规则》,若连续20个交易日的每日股票收盘总市值均低于5亿元,公司将面临交易类强制退市。此外,*ST 美讯还面临财务类退市风险,2024年前三季度营业收入为816.83万元,净利润为-3,116.39万元,净资产为-11,428.89万元。公司股票已被实施退市风险警示,并叠加实施其他风险警示。
中国证监会历来秉持“零容忍”原则,致力于维护市场秩序和保护广大投资者的合法权益,投资者因公司虚假陈述而遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。在此背景下,受损投资者应积极采取行动,维护自身权益。目前暂定于2021年4月29日-2023年4月28日期间买入,并在2023年4月29日之后卖出或仍持有而亏损的投资者可加入维权。